合计近千万港元！香港证监会出手，连发两条大额罚单

2026年7月27日，香港证监会连发两条大额罚单。耀才证券国际（香港）有限公司因在监察可疑交易方面存在内部监控缺失，被罚款280万港元。香港证监会调查发现，2023年11月至2025年9月期间，耀才证券因内部监控不足，导致615个客户账户执行了1021对涉及736只股票及权证的清洗交易（即不涉及股份实益拥有权转变的交易，从自身买入自身，造成虚假市场表象）。耀才证券在2024年3月前主要依赖交易后监察与人手审查，2024年3月虽引入交易前拦截安排，但以人手主导的阻截机制仅在再次侦测到清洗交易后方被触发，且同一客户账户同日内的多项清洗交易被合并视为单一事件，导致重复失当行为无法被识别。耀才证券回应称已于2025年9月完成全部改造，内控技术符合监管要求。同日，兴证国际资产管理有限公司被罚款680万港元，原因是在2019年8月至2020年9月期间未履行其作为某私人基金基金经理的职责。该公司为泰禾人寿设立基金，按泰禾人寿首席投资总监要求作出一系列投资安排，包括买入与泰禾人寿关联公司发行的债务票据挂钩的结构性票据并转至其他基金。香港证监会指出，这些投资安排过于繁复、缺乏清晰商业理据、增加额外成本与风险，存在隐瞒资产流向或关联方交易的潜在情况。兴证国际资管未行使独立投资酌情权、未进行充分尽职审查，也未有效识别及处理预警迹象。（信息来源：证券时报）